零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查(c无锡市是几线城市há)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。